Afin d’aider nos clients à maitriser le cadre légal, réglementaire et organisationnel de la conformité, KOMETA Consulting intervient sur des missions de renforts, en accord avec les règles, lois et directives encadrant les banques et assurances (Bâle II, DDA, MIFID2, loi SAPIN 2,…).
La conformité est un devoir, et son défaut peut mener à des sanctions. Nous privilégions un accompagnement préventif pour vous prémunir des risques de non conformité, et intervenons sur demande suite à des contrôles et recommandations des organismes de régulation.
Nous réalisons des travaux sur toutes les fonctions de la conformité, avec une expertise particulière sur les catégories généralement admises comme prioritaires dans le secteur financier:
- LCB-FT (LAB-FT, AML-FT): La lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
- Sanctions, gels d’avoir, embargos
- Ethique et déontologie, conflits d’intérêts
- Anti-corruption
- Traitement des réclamations clients des entités régulées
- KYC (Know Your Customer)
- Protection des données à caractère personnel
Nos missions de conseil et de mise en conformité incluent:
- l’évaluation du niveau de non-conformité de nos clients vis-à-vis de leurs obligations règlementaires
- la mesure de leur exposition à des sanctions judiciaires ou administratives
- l’évaluation des possibles pertes financières, et atteintes réputationnelles
KOMETA Consulting évolue avec le développement de nouvelles branches de l’industrie financière, en adaptant son domaine d’expertise au déploiement en cours et à venir de la conformité adaptée aux Fintech et à la « Finance Verte » (ESG).
Risques Opérationnels
Contrôle Interne
Conformité
Protection des Données
Sécurité IT
