How a Bank should properly perform Risk and Compliance Controls, separating its First line of Defence from the Second line of Defence First Line of Defence (1LOD) Role of front-line employees and business units in identifying and managing risks. Importance of proper training and policies for employees to understand their Lire la suite…
L’interaction avec les clients est une composante clé d’une institution financière, la relation personnelle entre le Front-Office et le client est cruciale pour créer la confiance nécessaire pour atteindre l’objectif ultime – l’investissement. Cette brochure contient des procédures efficaces, simples et éprouvées qui aideront les institutions financières à atténuer les Lire la suite…
La guerre en Ukraine a entraîné des sanctions sans précédent contre la Russie. Le document ci-dessous vise à souligner les problématiques de conformité qui en résultent et à fournir des orientations aux banques et institutions financières de l’UE. Table des matières: 1. Sanctions, gel des avoirs et listes SDN 2. Lire la suite…
Les paiements internationaux reposent sur des outils et des processus spécifiques pour envoyer et recevoir des informations de manière précise et sécurisée. KOMETA Consulting fournit un guide global pour le traitement des paiements, comprenant une description complète des messages SWIFT, les spécifications IBAN par pays, SEPA et les exigences nationales Lire la suite…